Defensa contra el fraude de inversiones y valores 

La SEC tiene una poderosa división de cumplimiento que se enfoca en identificar a cualquier parte, corporación, ejecutivo corporativo, profesional de inversiones o individuo que crea que está involucrado en la comisión de delitos financieros. La SEC se enfoca en identificar esquemas de inversión fraudulentos y monitorea constantemente las redes sociales y otros tipos de comunicaciones cibernéticas en busca de "señales de alerta". Los indicadores que buscan incluyen promesas de ganancias financieras garantizadas, inversiones sin riesgo o publicaciones sobre selecciones de acciones especiales, todos los cuales son examinados por la agencia. Algunas de las estafas de inversión comunes que pueden dar lugar a cargos penales por fraude de valores o inversiones incluyen:

• Ofertas fraudulentas no registradas: Una empresa tiene restringida la venta de valores a menos que la transacción esté registrada en la SEC o tenga una exención. Se puede presentar un caso de fraude de inversión si la SEC cree que las ofertas no registradas se venden como parte de una estafa de inversión.
• Casos de fraude de inversiones benéficas: Algunos cargos de fraude de inversión están relacionados con inversiones ofrecidas por una organización benéfica.
• Fraude financiero basado en la comunidad: Algunos casos de fraude de inversión se denominan "basados ​​en la comunidad", ya que se dirigen a ciertos tipos de grupos, como grupos étnicos, personas con una nacionalidad, religión, orientación sexual, servicio militar o edad en común. 
• Fraude de corredor: Los casos de fraude de valores se presentan bajo la Sección 10b de la Ley de Bolsa de Valores de 1934, Regla 10b-5. Estas leyes prohíben artilugios manipuladores o engañosos en la compra o venta de cualquier valor. Se puede acusar a un corredor de fraude de valores si se alega que las transacciones se realizaron sin autorización, la recomendación de inversiones que no coinciden con la condición financiera del inversionista o las acusaciones de que un corredor se involucró en "batir" en el que se realizaron transacciones. innecesariamente para generar comisiones más altas para un corredor.
• Uso de información privilegiada: Una acusación de abuso de información privilegiada se basará en la creencia de que las acciones se compraron o vendieron debido a información privilegiada que no se puso a disposición del público inversionista en general.
• Esquemas de “pump and dump” o manipulación del mercado: Cuando una acción se promociona en el mercado o mediante llamadas masivas desde una sala de calderas, lo que provoca un aumento en los precios de las acciones, después de lo cual los presuntos perpetradores venden una acción de centavo, o "acciones de micro capitalización", lo que deja a los inversores con pérdidas financieras masivas cuando el precio de las acciones cae en picado. .

¿Acusado de cometer fraude de valores o inversiones? 

Si usted o su negocio están siendo investigados actualmente por la SEC, o se han presentado cargos, está a punto de verse involucrado en un área muy compleja del sistema legal. Los investigadores de la SEC realizan varios tipos de investigaciones:

investigación informal: Por lo general, esta es la etapa inicial de una investigación de la SEC y se basa en la cooperación de las personas en lugar de contar con el respaldo del poder de citación. Estas investigaciones también se denominan MUI, o "asunto bajo investigación". Estas investigaciones deben manejarse con cuidado y, si un investigador de la SEC le pide que lo entreviste, asegúrese de contar con la protección de un abogado.

Investigación oficial: Una investigación formal es más seria, con citaciones emitidas. La SEC tiene poderes casi ilimitados en estas investigaciones. Estas investigaciones a menudo conducen a la aplicación de la ley. 

Aviso de pozos emitido: Si se va a iniciar una acción de cumplimiento, se notificará al demandado mediante lo que se denomina un "Aviso de Wells", que le informará la intención de iniciar una acción de cumplimiento. Se le dará un mes para responder al Aviso de Wells. Es imperativo que cuente con la orientación de un abogado defensor calificado y con experiencia antes de responder a dicho aviso.

Acciones de ejecución: Las acciones de cumplimiento de la SEC toman la forma de una acción civil presentada en un tribunal federal o un procedimiento administrativo, según la gravedad percibida del delito.

Consecuencias

Si se determina que ha cometido fraude de inversiones o valores, puede enfrentar sanciones muy severas, que incluyen: 

• Congelaciones de activos
• Multas civiles de hasta $5 millones 
• Multas
• Encarcelamiento en prisión federal por hasta 5 años por ofensa
• Probatoria 
• Restitución pagada a los inversores
• Pérdida de licencia

¿Por qué elegirnos?

Si está bajo investigación, ya sea informal o formal, o ha sido acusado de fraude de valores o inversión, el resultado del caso puede cambiar su vida para siempre. Una condena puede destruir su posición profesional y provocar graves pérdidas financieras o encarcelamiento. Estos son problemas legales graves que requieren la asistencia de un abogado defensor de primer nivel. Puede confiar en que nuestro equipo legal participará en todas las acciones legales para mitigar el daño y buscar el mejor resultado posible en función de los hechos de su caso.